Frühzeitiges Erkennen von Risiken erleichtert die Steuerung Ihres Unternehmens.

Compliance

  • Festlegung der Compliance-Politik und Aufbau einer Compliance-Organisation in Zusammenarbeit mit dem Finanzintermediär
  • Anpassung der internen Weisungen und Verhaltensregeln (Code of Conduct) an die Vorgaben des Gesetzgebers und der Aufsichtsbehörden
  • Ausarbeiten von Beratungsprotokollen, Prospekten und Disclaimern
  • Schaffung eines Reportings sowie eines Compliance Management Systems
  • Bei Bedarf des Finanzintermediärs: Übernahme der Funktion des externen Compliance-Verantwortlichen